En un mercado local y regional donde se difunde y vende compliance “de todo” y “para
todo”, las ofertas de cursos generalmente ofrecen una visión parcial del cumplimiento normativo. Tanto porque no
se abarca todo el mapa de temas que hoy conforman el compliance, como por presentarse perspectivas reducidas
sólo a lo penal, o lo legal, a lo corporativo o, únicamente, desde la auditoría. Este curso pretende convertirse
en el referente internacional más importante, precisamente porque, al menos en el plano general, ofrece una
visión algo más completa o acabada de este fenómeno en expansión.
Directores: Prof. Dr.
Dino Carlos Caro Coria (AIC), Profa. Dra. Laura Zúñiga Rodríguez (USAL), Prof. Dr. Julio Ballesteros Sánchez
(USAL), Abog. Virginia Naval Linares (AIC).
OBJETIVOS
- Conocer los fundamentos del cumplimiento normativo en el ámbito privado y público, desde la
perspectiva nacional e internacional. - Conocer las reglas procesales que rigen la imputación contra la persona jurídica y como
administrar los riesgos de dicho procesamiento (riesgo legal, económico y reputacional). - Conocer las diferentes fuentes de riesgo de comisión de delitos e infracciones en general, y
como prevenirlos, con especial atención a los delitos e infracciones contra los datos
personales, la libre competencia, así como los vinculados a la corrupción pública y privada,
y el lavado de activos (blanqueo de capitales). - Gestionar los riesgos que emanan del uso de las nuevas tecnologías, en particular la
inteligencia artificial (AI), la Web3, el tráfico de cripto activos y el metaverso. - Al final del curso, el participante será capaz de implementar y gestionar un programa de
cumplimiento.
DURACCIÓN
100 horas. 80 horas presenciales* distribuidas en 10 módulos (viernes en la tarde y sábado en la
mañana). Materiales y foro online a través de la Plataforma de la USAL o AIC. El módulo 11 equivale
a 20 horaspara la realización del Trabajo de Fin de Especialización (TFE).
INVERSIÓN
US$1.250 más el Impuesto General las Ventas (18%)
MODALIDAD
San Isidro, Lima, Perú
PARTICIPANTES:
Abogados, oficiales de cumplimiento o compliance officers, empresarios, gerentes, directores,
administradores, auditores, economistas, contadores, comunicadores, y todo interesado en la gestión de
riesgos empresariales, que cuente con título profesional o grado de Bachiller, emitido por universidades
nacionales o extranjeras.
CERTIFICACIÓN A TRAVÉS DE LA FUNDACIÓN GENERAL DE LA UNIVERSIDAD DE SALAMANCA
Certificado de Asistencia,a nombre de la Fundación General de la Universidad de Salamanca y la
Asociación Internacional de Compliance. Se entregará al participante que asista al menos al 80% de las
clases.
Certificado de “Especialista en Corporate Compliance” a nombre de la Fundación General
de la Universidad de Salamanca y la Asociación Internacional de Compliance. Se entregará al
participante que asista al menos al 80% de las clases y apruebe el Trabajo de Fin de Especialización
(TFE). Dicho trabajo consiste en la elaboración de un ensayo de 10 a 15 páginas sobre alguno de los
temas del Curso y deberá entregarse
hasta el 30.9.24
De modo excepcional el alumno podrá participar de modo virtual, siempre que sea de
Perú y no resida en la ciudad de Lima. En este caso, deberá asistir presencialmente, cuando menos, a
uno de los módulos (8 horas).
**La certificación es excluyente
Módulo I
Profa. Dra. Laura
Zuñiga Rodríguez
Módulo I:
Fundamentos para la punición de las personas jurídicas: aspectos prácticos y teóricos desde la
experiencia española.
Viernes 28 de junio (16:00-20:00 horas).
Sábado 29 de junio (9:00 - 13:00).
Módulo II
Prof. Dr. Julio
Ballesteros Sánchez
Módulo II:
Elementos y funcionalidad de los programas de cumplimiento. Sistemas de gestión de compliance. Las
normas ISO 37000, 37001, 37301 y. Las normas UNE 19602 y UNE-EN 17687.
Viernes 5 de julio (16:00-20:00 horas).
Sábado 6 de julio (9:00 - 13:00).
Módulo VI:
Profa. Ana Cecilia
Hurtado Huailla
Prof. Luis Fernando
Iberico Castañeda
Módulo VI:
Los derechos procesales de la persona jurídica. Debido proceso. Imputación necesaria o concreta contra
la persona jurídica. Representación procesal e incompatibilidades. Nemo tenetur. Medidas anticipadas
(proceso cautelar).
Viernes 12 de julio (16:00-20:00 horas).
Sábado 13 de julio (9:00 - 13:00)
Módulo IV-A
Prof. Dr. José Antonio
Caro John
Módulo IV-A:
Responsabilidad penal/ administrativa de la persona jurídica en Perú. Las consecuencias accesorias (art.
105 del CP). La Ley N° 30424 y la Ley N° 30737.
Viernes 19 de julio (16:00-20:00 horas).
Módulo IV-B:
Mag. Nancy
Yong Chung
Prof. José Reaño
Peschiera
Módulo IV-B:
Las investigaciones internas en un Sistema de Gestión de Compliance. La ISO 37008.
Sábado 20 de julio (9:00 - 13:00)
Módulo V:
Prof. Dr. Íñigo
Ortiz de Urbina Gimeno
Módulo V:
Delincuencia empresarial, tecnología y compliance en Estados Unidos.
Viernes 2 de agosto (16:00-20:00 horas).
Sábado 3 de agosto (9:00 - 13:00).
Módulo III:
Abog. Virginia
Naval Linares
Prof. Dr. Dino
Carlos Caro Coria
Módulo III:
La práctica del compliance.
- Panel 1. Compliance en el arbitraje
- Panel 2. Compliance en la abogacía
- Panel 3. Compliance en el sector bancario
- Panel 4. Compliance en el sector minero
Viernes 9 de agosto (16:00-20:00 horas).
Sábado 10 de agosto (09:00-13:00 horas).
Módulo VII-A:
Prof. Mag. Jorge
Toyama Miyagusuku
Módulo VII-A:
Prevención de riesgos laborales (SST).
Viernes 16 de agosto (16:00 - 20:00).
Módulo VII-B:
Abog. Virginia
Naval Linares
Prof. Dr. Dino
Carlos Caro Coria
Módulo VII-B:
Compliance e impacto de las Legal Tech y la Inteligencia Artificial (AI). Taller de mapa de riesgos.
Sábado 17 de agosto (09:00-13:00 horas).
Módulo VIII-A:
Prof. Dr. Richard
Aguilar Díaz
Módulo VIII-A:
Compliance y protección de datos personales. La norma ISO/IEC 27701 sobre seguridad de la información.
Viernes 23 de agosto (16:00-20:00 horas).
Módulo VIII-B:
Prof. Luis Miguel
Reyna Alfaro
Módulo VIII-B:
Compliance antisoborno (anti-bribery compliance).
Sábado 24 de agosto (9:00 - 13:00).
Módulo IX-A:
Prof. Dr. Percy
García Cavero
Módulo IX-A:
Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
Viernes 6 de setiembre (16:00 - 20:00).
Módulo IX-B:
Prof. Dr. Diego San
Martín Villaverde
Módulo IX-B:
Compliance ambiental.
Sábado 7 de setiembre (09:00-13:00 horas).
Módulo X-A:
Profa. Mag. Katarzyna
Dunin-Borkowski
Módulo X-A:
Compliance tributario (tax compliance).
Viernes 13 de setiembre (16:00-20:00 horas).
Módulo X-B:
Prof. Pierino Stucchi
López Raygada
Módulo X-B:
Compliance de libre competencia.
Sábado 14 de setiembre (9:00 - 13:00)
CIERRE DE CURSO
Antes de la finalización del curso (20 horas).
Módulo XI:
Abog. Virginia
Naval Linares
Prof. Dr. Dino
Carlos Caro Coria
Ballesteros Sánchez
Módulo XI:
Trabajo de Fin de Especialización (TFE). Extensión de 10 a 15 páginas.
*El diseño modular podría sufrir pequeñas alteraciones si, por causa sobrevenida y justificada ante la
dirección del Curso, algún profesor no pudiera intervenir en la fecha acordada.
** Horario y docente sujeto a cambios.
***Zona Horaria: Perú (PET), UTC -5.
Inicio:
28 de junio de 2024
INFORMACIÓN E INSCRIPCIONES
rsaldarriaga@acompliancepe.com
(51) 51 49100 - Anexo 112
